為堅(jiān)決打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，進(jìn)一步做好防范非法證券期貨活動(dòng)宣傳工作，引導(dǎo)投資者識(shí)別非法證券期貨活動(dòng)特征，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，寧波GQY視訊股份有限公司為貫徹落實(shí)《寧波證監(jiān)局關(guān)于開展2022年防范非法證券期貨宣傳月活動(dòng)的通知》，積極開展“選擇合法機(jī)構(gòu)，遠(yuǎn)離非法主體，堅(jiān)持理性投資，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙”為主題的防范非法證券期貨活動(dòng)。

全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日

為進(jìn)一步倡導(dǎo)理性投資文化，2019年4月中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定將每年的5月15日設(shè)立為“全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”。在全國(guó)組織動(dòng)員各方上下聯(lián)動(dòng)，積極開展形式多樣的投資者保護(hù)活動(dòng)，讓投資者保護(hù)理念深入人心，切實(shí)維護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。

通過設(shè)立“全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”，建立起監(jiān)管部門主導(dǎo)推動(dòng)、相關(guān)部門聯(lián)動(dòng)、行業(yè)主動(dòng)盡責(zé)、公眾積極參與的投資者保護(hù)工作長(zhǎng)效機(jī)制，進(jìn)一步提升投資者保護(hù)的滲透力、輻射力和影響力，打造更加健康、和諧、公平的資本市場(chǎng)生態(tài)系統(tǒng)，助力構(gòu)建規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

01

什么是非法證券期貨活動(dòng)?

非法證券期貨活動(dòng)是指未經(jīng)批準(zhǔn)從事依法應(yīng)由證券監(jiān)督管理部門或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)或批準(zhǔn)，應(yīng)受法定監(jiān)督的證券發(fā)行和經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)的活動(dòng)。開展證券期貨業(yè)務(wù)，需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格而開展證券期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，是非法機(jī)構(gòu)。

02

非法證券期貨活動(dòng)有哪些形式?

1、“證券專家”免費(fèi)診股。2、網(wǎng)絡(luò)媒體“股神”。通過QQ、微信、微博等點(diǎn)評(píng)大盤、推薦股票、授課教學(xué)，吸引投資者成為其會(huì)員，騙取會(huì)員費(fèi)、學(xué)員費(fèi)。3、銷售薦股軟件及虛假宣傳。4、謊稱私募基金有“內(nèi)幕消息”。5、代客理財(cái)承諾收益分成。6、假冒或仿冒合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。7、公司即將“境外上市”。承諾“年底保證上市”、“到期回購”，銷售原始股、可轉(zhuǎn)換股票的債券等，以高額回報(bào)吸引投資者。8、代理境外證券期貨交易。9、“會(huì)員升級(jí)”、“補(bǔ)款退賠”。10、股市黑嘴：編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，影響股票價(jià)格，甚至操縱市場(chǎng)等牟取非法利益的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。其行為模式主要包括編造傳播證券虛假信息、蠱惑交易、搶帽子交易、利用信息優(yōu)勢(shì)操縱等。根據(jù)《證券法》規(guī)定，上述行為分別涉嫌編造傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，及操縱證券市場(chǎng)等。11、場(chǎng)外配資：證券公司以外不具備證券融資業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人向投資者出借資金，組織投資者在特定證券賬戶上使用借用資金及保證金進(jìn)行股票交易，并收取利息、費(fèi)用或收益分成的活動(dòng)。行為模式主要包括系統(tǒng)分倉、出借賬戶、虛盤配資、點(diǎn)買配資等。根據(jù)《證券法》規(guī)定，從事“場(chǎng)外配資”涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。從事“虛盤配資”則可能涉嫌詐騙等違法犯罪活動(dòng)。12、非法薦股：無資格機(jī)構(gòu)和個(gè)人向投資者或客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。行為模式主要包括網(wǎng)絡(luò)直播薦股、微博微信薦股、軟件薦股、培訓(xùn)薦股等。根據(jù)《證券法》規(guī)定，上述行為涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

廣大投資者應(yīng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離非法薦股、股市黑嘴和場(chǎng)外配資等非法證券期貨活動(dòng)，謹(jǐn)防個(gè)人財(cái)產(chǎn)及權(quán)益受損，樹立正確的投資理念，回歸價(jià)值投資。

（編輯：bingjiling）